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자본시장통합법과 미국법상 적합성 원칙
- Title
- 자본시장통합법과 미국법상 적합성 원칙
- Author(s)
- 성승제
- Publication Year
- 30-Jun-2009
- Citation
- 법제연구, Vol. 36 Page. 375-405, 2009
- ISSN
- 1226-3664
- Publisher
- 한국법제연구원
- Keyword
- 자본시장통합법; 투자자보호; 적합성의 원칙; 키코
- Type
- Article
- Language
- kor
- Table Of Contents
- Ⅰ. 들어가며
1. 투자자보호
2. 현행법상 적합성 원칙과 그 연원
Ⅱ. 자본시장통합법상 기타 투자권유규제 규범과의 구분
1. 설명의무
2. 부당권유행위금지
Ⅲ. 미국 연방증권거래법과 SEC 규칙
1. 적합성의 원칙과 사기(fraud)
2. SEC 규칙상 사기‧기망 또는 제소의 요건
3. 내부자거래(Insider Trading)와 사기(fraud)
4. 공시(disclosure)‧경영(Management)과 사기(fraud)
Ⅳ. 적합성 원칙과 금융업규제회(FINRA)
1. 금융업규제회(FINRA)
2. FINRA 규칙
3. NASD 및 FINRA 규칙상 적합성 원칙
4. 적합성 원칙과 권유(recommendation)
Ⅴ. 맺음말
1. 키코(KIKO) 사태와 적합성원칙
2. 적합성 원칙 확대
참고문헌
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